前SAC基金经理Martoma因内幕交易判9刑年

作者:匿名    来源:华尔街见闻     发布:2014-09-12 17:06:28    浏览:1581

51金融圈

华尔街传奇人物Steven Cohn旗下对冲基金公司SAC资本(SAC Capital Advisors LP)前投资组合经理Mathew Martoma因内幕交易罪于周一(9月8日)被判9年监禁。

美国纽约地区法官Paul Gardephe同时还对现年40岁的Martoma处以930万美元罚款。Mathew Martoma因参与历史上获利最高的内幕交易而被判监禁九年,这也是 美国检方对亿万富翁Steven Cohen所进行的调查取得的最新胜利。

现年40岁的Martoma被指控非法利用内幕消息,对Elan Corp.和Wyeth LLC进行交易,为SAC获利2.75亿美元。美国政府提出若Martoma在对Cohen及其总部设在康涅狄格州斯坦福德的对冲基金公司的调查中予以配合,他将获得宽大处理;但是Martoma拒绝了这一提议。

Martoma在SAC分管医药类股票投资(2010年被解雇)。Elan和Wyeth是两家医药公司,Martoma说服SAC买进1000万股Elan、650万股Wyeth,市值总额7亿美元。2008年7月,内部人士向Martoma透露:Elan和Wyeth新药试验的最终效果不佳,Martoma随后向SAC总裁Cohen报告,SAC遂得以在信息公开之前抛售了它所持有的全部Elan和Wyeth股票,避免损失和获得利益总共为2.76亿美元。2008年,Martoma从公司获得930万美元奖金。

2009年调查启动以来,七名曾在这家公司担任分析师和基金经理的人士被判刑,Martoma的刑期最长,曼哈顿美国检察官Preet Bharara追击Cohen的行动因此告一段落。Cohen本人尚未遭到任何刑事犯罪指控。

对SAC的调查是美国政府打击包括Raj Rajaratnam联合创立的Galleon Group LLC在内的对冲基金公司进行内幕交易行动的一部分。

Gardephe宣读判决时,Martoma没有流露出任何感情。期间,他的妻子Rosemary不断抹眼泪。代表Martoma家庭的律所Paul Gardephe发表公告称,他计划上诉。

据报道,Mathew Martoma生于密歇根在佛罗里达长大。本科从杜克大学毕业后进入哈佛法学院,被发现成绩作假于是1999年被哈佛开除。他随后通过改名进入斯坦福大学商学院。不过这段历史直到Martoma审判期间才被发现,随后商学院决定取消他的学籍。

去年11月SAC资本承认犯有证券欺诈行为,总共缴纳18亿美元罚款和解民事和刑事指控,成为对冲基金行业最重大的刑事案件之一,并导致该基金实际上对外部投资者关闭。SAC资本管理的资金规模曾经超过150亿美元。


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