合规专员
职位描述
职责
- 对公司经营管理的合法合规性进行日常监察;
- 对公司员工进行法律、法规、内控制度和运作程序培训工作,使所有员工都能了解自身的职业道德要求和行为规范;
- 跟踪基金行业新规、监管动态及行业风险事件,及时宣导、发布以及修订相关制度及工作流程;
- 根据有关法律法规,协助草拟、修订公司内部控制制度及业务管理规章,确保相关规章制度的合规性及有效性;
- 审核公司各类对外文字材料,包括广告、新闻、产品申报材料及投资管理人员、董监高等资格申报材料等;
- 根据部门主管要求,协调起草、复核各类信息披露文件、报表/报告等;
- 其它法律合规审核工作及监察稽核部日常工作联络及汇报;
- 监察稽核部总监交办的其它工作。
要求
- 重点大学本科以上学历,法律/金融/财经专业,具有基金业从业资格者优先;
- 具有两年以上公募基金/资管行业合规、法务工作经验;
- 熟悉证券投资基金领域的相关法律法规;
- 有良好的沟通表达能力和团队合作精神;
- 中英文流利,学习能力强,工作细致认真。