券商总部合规岗10k-20k

学历:本科 | 工作年限:三年以上 | 年龄:不限
最后刷新:2020/04/02 12:00:00

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券商总部合规岗 职位描述
职责描述:
1、协助网络金融部构修订或审核业务制度和操作流程。
2、负责完成监管部门与上级机构合规培训要求;督导营业部对相关制度及动态进行学习落实。
3、负责组织开展合规检查工作,对部门违法违规及风险事项进行调查、报告和整改落实。
4、负责对部门通过线下线上各类渠道对外发布的信息和向监管部门与合规总部报备、报送材料的合规性审核。
5、负责部门反洗钱工作的开展以及处理信访投诉等其他突发事件。
6、做好与监管部门、公司各部门的合规汇报和沟通协调。

任职要求:
学历水平:全日制大学本科及以上学历。
工作经验:具备三年以上法律、证券、金融等从业经验。
能力要求:精通证券基础业务流程、知识、交易规则和相关监管法规,能够正确理解法律、法规、准则及知晓其对公司经营的实际影响;具有较强的风险意识和工作责任心。
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联储证券有限责任公司 公司介绍
联储证券有限责任公司(以下简称“联储证券”)是一家以“创造价值”为使命的综合性券商,致力于成为财富管理行业的改变者和推动者。联储证券原名众成证券,成立于2001年2月28日,注册资本25.731亿元人民币,净资产56亿元人民币,注册地为深圳,上海资产管理分公司总部位于上海陆家嘴金砖大厦。

联储证券专注于中国高净值人群和优质企业,致力于为客户提供高效、便捷、专业的投融资服务。公司秉承多元化的发展理念,为企业、个人、金融机构、政府客户和机构投资者提供一站式的业务服务。

业务布局

自2015 年起联储证券经营规模不断扩大,营业网点布局日趋合理。目前全国已设立62家证券营业部、20家分公司(其中2家分公司,5家营业部获批筹建中)和2家子公司(另类投资子公司和私募投资基金子公司),实现全国布局。
业务范围

作为一家全牌照券商,联储证券业务种类众多,具体包括:证券经纪、证券资产管理、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券、股票质押式回购、财务顾问、金融产品代销、基金代销等。

历史沿革

联储证券的前身是众成证券,2001年7月5日经中国证券监督管理委员会证监机构字【2001】103号文批准,由山东、河南、湖南、沈阳、西安五家证券交易中心联合改组设立;2001年12月4日,经证监机构字【2001】272号文批准开业;经营范围:证券经纪;注册资本人民币5,000万元,资本公积5,050万元。

2002年8月16日,经证监机构字【2002】243号文批准,将原河南证券登记股份有限公司改组为公司的证券营业部,以更名后的“河南豫证产业投资股份有限公司”作为对公司的投资主体。改组后的郑州文化路营业部于2003年3月正式开业。

2002年10月24日,经证监机构字【2002】323号文批准,平顶山市信托投资公司以其所有的三家证券营业部投资入股,评估后的净资产为人民币1,500万元,其中:注册资本750万元,资本公积750万元。增资后的注册资本为5,750万元,资本公积5,800万元。
2006年7月26日,经证监机构字【2006】168号文批准,同意将原河南豫证产业投资股份有限公司投入的现金500万元进行增资,增资后的注册资本6,250万元。

2014年8月5日,经深圳证监局备案,公司注册资本由6,250万元增至20,000万元。

2015年6月3日,经深圳证监局核准,公司名称由“众成证券经纪有限公司”变更为“众成证券有限责任公司”,注册资本由2亿元增加至6.1亿元。

2016年2月5日,经深圳证监局核准,注册资本由6.1亿元增加至13.594亿元。

2016年2月22日,完成营业执照企业名称变更,由众成证券有限责任公司正式更名为联储证券有限责任公司。

2017年5月8日,经深圳证监局备案,公司注册资本由13.594亿元增至13.731亿元。

2017年10月31日,经深圳证监局核准,注册资本由13.731亿元增至25.731亿元人民币。

风控合规

2018年公司分类评价为B类BB级,实现公司合规稳健经营。

联储证券秉承“为客户创造财富、为员工创造事业、为股东创造回报、为社会创造价值”的使命和“诚信、稳健、卓越、共享”的价值观,以资产管理业务为核心,通过持续提升专业能力,致力于为客户提供有比较优势的绝对收益产品,不断为客户创造价价值。
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联储证券有限责任公司 工作地点
上海
公司基本信息
联储证券有限责任公司

联储证券有限责任公司

公司性质:民营公司

所属行业:证券

公司规模:50-150人

公司网址: http://www.lczq.com/

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职位发布者
联储证券有限责任公司