合规专员6k-8k

学历:本科 | 工作年限:三年以上 | 年龄:不限
最后刷新:2020/04/02 12:00:00

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合规专员 职位描述
职位信息
1. 协助检查制度执行情况、内控情况、员工及经纪人执业行为规范;
2. 协助分支机构负责人根据内外部要求,组织开展自查,配合内外部检查,跟踪落实整改工作;
3. 负责合同文本、业务方案、制度等事前合规性审查;
4. 履行反洗钱管理相关岗位职责;
5. 组织实施信息隔离墙管理工作;
6. 监督分支机构业务办理、营销等是否符合监管及公司制度规定;
7. 监督落实投资者教育工作;
8. 协助处理客户投诉、信访;
9. 负责合规培训、合规咨询、合规报告、合规档案工作;
10. 组织开展异常交易账户的处理工作;
11. 按照全面风险管理制度要求,对业务风险等进行监控、跟踪、预警、处置、报告;
12. 做好公司或分支机构安排的其它合规管理和风险控制工作。

要求:
1、本科及以上学历,金融、经济、管理类优先;
2、3年以上金融、会计、法律从业经验;
3、熟练运用办公软件,熟悉证券相关业务,取得证券从业资格证书;
4、良好的全局观和缜密的逻辑分析能力;
5、快速反应和处理问题能力;
6、良好的沟通能力。
7、能很好的完成上级领导安排的工作。
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华宝证券 公司介绍
华宝证券有限责任公司(以下简称:公司)是经中国证监会批准,依法注册登记,具有独立法人资格,实行自主经营,独立核算,自负盈亏的有限责任公司。
公司成立于2007年,注册地上海,注册资本金人民币40亿元。公司股东为:华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。
公司目前经营范围:证券经纪;证券投资咨询;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务;证券承销;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。公司在北京设有分公司,在上海、深圳、成都、福州、武汉、杭州、舟山、盐城等地设有分支机构。
公司作为中国宝武钢铁集团旗下的证券公司,在股东的大力支持下,秉承“为客户创造价值,为员工创造机会,为社会创造效益的经营宗旨,坚持以诚信、专业、创新、协作、进取的企业精神,持续为广大投资者提供专业、优质、个性化的综合金融服务。
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华宝证券 工作地点
上海市浦东新区世博大道1859号宝武大厦
公司基本信息
华宝证券

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公司性质:国企

所属行业:证券

公司规模:500-1000人

公司网址: http://www.cnhbstock.com

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