合规专员
职位描述
职位信息
1. 协助检查制度执行情况、内控情况、员工及经纪人执业行为规范;
2. 协助分支机构负责人根据内外部要求,组织开展自查,配合内外部检查,跟踪落实整改工作;
3. 负责合同文本、业务方案、制度等事前合规性审查;
4. 履行反洗钱管理相关岗位职责;
5. 组织实施信息隔离墙管理工作;
6. 监督分支机构业务办理、营销等是否符合监管及公司制度规定;
7. 监督落实投资者教育工作;
8. 协助处理客户投诉、信访;
9. 负责合规培训、合规咨询、合规报告、合规档案工作;
10. 组织开展异常交易账户的处理工作;
11. 按照全面风险管理制度要求,对业务风险等进行监控、跟踪、预警、处置、报告;
12. 做好公司或分支机构安排的其它合规管理和风险控制工作。
要求:
1、本科及以上学历,金融、经济、管理类优先;
2、3年以上金融、会计、法律从业经验;
3、熟练运用办公软件,熟悉证券相关业务,取得证券从业资格证书;
4、良好的全局观和缜密的逻辑分析能力;
5、快速反应和处理问题能力;
6、良好的沟通能力。
7、能很好的完成上级领导安排的工作。