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职位详情

合规管理人员

苏州|2019-09-18
8k-10k
基本信息
公司行业证券
所属部门业务部
公司规模500-1000人
公司性质股份制企业
公司地址

天津市南开区宾水西道8号

职位描述

岗位职责:
1、对本单位重大业务活动进行事前审查;
2、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展;
3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告;
4、对本单位和员工的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并进行定期、不定期的检查;
5、对本单位和员工的违法违规行为进行质询、调查,提出处理意见,督促整改并按规定报告;
6、配合监管部门、公司相关部门进行合规检查;
7、组织本单位的合规培训;
8、法律法规和准则及公司制度规定的其他合规职责。

岗位要求:
1、35岁以下,本科及以上学历,法律、审计等相关专业优先考虑;
2、具有3年以上证券公司相关工作经验,熟悉经纪业务和投行业务,具备监管机构及公司制度规定的相关履职胜任能力;
3、具有良好的规划能力和组织协调能力。

岗位要求
学历要求本科
性别要求不限
专业要求不限
工作年限三年以上
语言要求不限
年龄要求35岁以下
企业介绍

渤海证券股份有限公司是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司。前身为渤海证券有限责任公司,是在原天津证券有限责任公司、天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上,吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。
于2001年6月8日正式开业。 2007年8月,经中国证券业协会评审,公司获得规范类券商资格。2008年5月,经中国证监会核准,公司改制为股份有限公司,2014年的券商分类监管年度评级中,公司获得B类BBB级。目前公司实际控制人为天津泰达投资控股有限公司,股东25家,注册资本为4,037,194,486元。 公司总部座落于天津,设有上海分公司和北京办事处。截至2013年12月31日,公司在全国重要省市和地区共有48个证券营业部。

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