合规管理人员
职位描述
岗位职责:
1、对本单位重大业务活动进行事前审查;
2、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展;
3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告;
4、对本单位和员工的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并进行定期、不定期的检查;
5、对本单位和员工的违法违规行为进行质询、调查,提出处理意见,督促整改并按规定报告;
6、配合监管部门、公司相关部门进行合规检查;
7、组织本单位的合规培训;
8、法律法规和准则及公司制度规定的其他合规职责。
岗位要求:
1、35岁以下,本科及以上学历,法律、审计等相关专业优先考虑;
2、具有3年以上证券公司相关工作经验,熟悉经纪业务和投行业务,具备监管机构及公司制度规定的相关履职胜任能力;
3、具有良好的规划能力和组织协调能力。