法律合规岗面议

学历:本科 | 工作年限:三年以上 | 年龄:不限
最后刷新:2020/04/02 12:00:00

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法律合规岗 职位描述
岗位职责:
一、法律合规体系建设

1.建立公司法律合规审核体系,规范公司标准法律文本;

2.负责公司制度建设,起草、修订合规管理制度以及相关配套制度,对公司其它规章制度的起草、修订进行法律、合规审核。

二、法律合规管理

1.审核、修改公司、基金的各类法律文件,防范法律风险;

2.参与公司各项经营活动、重大风险事项的论证,提供法律意见;

3.对项目投资、基金设立及运作过程中涉及的合同协议进行合规性审核;

4.参与项目双线尽调,对公司和基金投资项目进行法律、合规风险分析,提出法律、合规评估意见;

5.做好法律、法规、政策和行业自律规则的研究工作,研究、判断其对公司经营、合规管理的影响并提出建议;

6.参与公司合规检查工作,收集整理检查工作中发现的合规风险点并报告;

7.协助执行合规问责机制,开展合规事件的调查取证;

8.起草相关合规事项管理报告,及时报告合规风险事件或隐患;

9.推进执行公司信息隔离墙和利益冲突防范及反洗钱机制工作。

三、其他

1.做好法律、合规方面的宣导培训工作,对公司员工进行法律、合规培训;

2.协助完成监管部门及母公司的合规调研或检查的接待及配合工作;

3.完成领导交办的其他工作。


任职要求:

一、基本要求

1.最低学历资格:本科;

2.优选专业:法学、金融等相关专业者优先;

3.资格证书:持有法律职业资格证书、基金从业资格证书,另有其他相关证书者优先。

二、其他要求

1.五年(含)以上律师事务所律师工作经验或金融机构法律合规工作经验,熟悉IPO法律业务和公司法,证券法、合伙企业法等有关法律法规,对中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等关于私募基金监管的有关法律法规、行业自律文件有深入了解并能熟 练应用;

2.具备良好的独立判断能力,思路清晰、语言、文字表达能力强;

3.具备较强的沟通协调能力和服务意识,富有团队协作精神,善于与人合作,责任心强;

4.具备优秀的职业素养,工作细致认真,积极主动,执行能力强。
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国泰君安证券股份有限公司 公司介绍
国泰君安,中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。国泰君安跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期,始终以客户为中心,深耕中国市场,为个人和机构客户提供各类金融服务,确立了全方位的行业领先地位。2011到2019年,国泰君安的营业收入连续九年名列行业前三,在致力于实现高质量增长、规模领先的同时,注重盈利能力和风险管理。自2008年以来,国泰君安连续十三年获得中国证监会授予的A类AA级监管评级,该评级是迄今为止中国证券公司获得的最高评级。基于在中国本土强大的竞争优势,未来,国泰君安将主动满足客户跨境需求,务实推进国际化,建立覆盖全球的业务网络和执行能力,为客户提供综合金融服务,努力成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商。
GTJA,a comprehensive financial provider with a long-term,sustainable and overall leading position in the Chinese securities industry,has
gone through the whole course of multiple periods of the development of Chinese capital markets. While GTJA is always client-oriented
and firmly based in the Chinese market and provides various financial services for individuals and institutional clients,it has established liself as a leader in the industry in an all-round manner. From 2011 to 2019, GTJA has occupied the top three places in terms of operatingevenue for consecutive nine vears. Since 2008, GTJA has been rated as A level of AA class for 13 consecutive years by CSRC,which isthe highest rating for Chinese securities companies so far. Based on strong competitive advantages in China, GTJA will positively satisfy
me cross-border demands of clients.practically promote the process of internationalization,develop a business network covering the world
and executive capacity.provide comprehensive financial services for clients and strive to become a comprehensive financial service ovider of significant influence based in China and expanding to the world.
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国泰君安证券股份有限公司 工作地点
上海南京西路1717号59楼
公司基本信息
国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

公司性质:合资(欧美)

所属行业:证券

公司规模:500-1000人

公司网址: http://www.gtja.com/portal/

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