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职位详情

合规专员

上海市|2019-09-18
10k-15k
基本信息
公司行业证券
所属部门合规法务管理总部
公司规模10000人以上
公司性质民营公司
公司地址

广州市天河北路大都会广场。

职位描述

一、岗位人员要求:

(一)年龄:26—35周岁。

(二)学历:985、211全日制本科毕业,或境外TOP200高校毕业,取得学士及以上学位,并经教育部认证 。专业:金融类、经济类、管理类、财务类、法律类。

(三)工作经历:三年以上证券、银行工作经验。有相关合规、风控工作经验者优先。

(四)从业资格:具备证券从业资格。

二、岗位职责:

(一)督导业务规范开展。按照公司各项规章制度的要求,对分支机构所开展的业务进行监督,监控各主要业务环节的风险点,规范业务开展,确保合规风控落实到位。

(二)合规检查。根据公司工作安排开展合规检查、调查,完成本机构专项检查及调查工作报告。协助分公司合规风控专员开展风险管理工作。

(三)咨询及审查。根据工作需要,为本机构提供日常合规咨询;就对外报送报告、营销拓展方案进行初审。

(四)监管配合。负责督导相关岗位按要求完成监管部门的查询、检查和调查,对除查询外报送监管部门的具有分析说明性质的检查和调查报告进行初审把关,经初审后的报告报分公司合规风控专员复核后报出;根据司法机关要求督导本机构完成专项查询、司法冻结等事项。

(五)反洗钱工作。履行反洗钱专员职责,及时完成可疑交易甄别分析、年度监管报告,督导本机构履行反洗钱义务并进行自查及配合检查。

(六)法律事务。协助处理营业部法律纠纷、投诉纠纷、涉诉事务,中大客户投诉纠纷,并及时报告分公司合规风控专员。

(七)合规培训。通过例会、集中培训等形式协助本机构负责人开展合规文化宣导,组织员工及营销人员、经纪人进行合规培训。.

(八)其他工作。公司及分公司合规风控专员交办的其他工作。

岗位要求
学历要求本科
性别要求不限
专业要求不限
工作年限三年以上
语言要求不限
年龄要求年龄不限
企业介绍

广发证券股份有限公司(股份代码000776)的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司,2001年改制为广发证券股份有限公司。 公司是国内首批综合类证券公司,2004年12月获得创新试点资格。
截至2007年12月31日,公司注册资本20亿元,合并报表资产总额974.30亿元,归属母公司股东权益142.41亿元;2007年实现主营业务收入170.99亿元,实现利润总额113.97亿元,归属母公司所有者的净利润75.86亿元。通过多次的收购兼并,公司全系统营业网点已达到223家,名列国内前茅;全系统员工总数逾4000人,服务客户近300万,托管客户资产超4000亿元。
公司控股广发华福证券有限责任公司、广发基金管理有限公司、广发期货有限公司及广发控股(香港)有限公司 4 家子公司,并参股易方达基金管理有限公司,初步形成了跨越证券、基金、期货领域的金融控股集团架构。 自1994年开始,公司一直稳居全国十大券商行列,凭籍着正确的发展战略、规范的经营管理以及完善的风控机制,已发展成为市场上具有较高影响力的证券公司之一。

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